证券市场基本法律法规模拟题（1）

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• 31证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）的原则。

  A.自愿、有偿、各负其责

  B.义务、无偿、各负其责

  C.自愿、有偿、诚实信用

  D.义务、有偿、诚实信用

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• 32下列不厲于证券交易内鞯信息的知情人的是（ ）。

  A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  B.持有公司1%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

  C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

  D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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• 33下列关于公开发行证券募集资金用途的说法中，正确的是（ ）。

  A.对公开发行的股票、债券募集资金用途没有限制

  B.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

  C.擅自改变用途的不得再次公开发行

  D.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接负责人员仅处警告，不处罚款

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• 34资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每( )至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。

  A.季度

  B.半年

  C.月

  D.年

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• 35发起人向不特定对象发行股票，应（ ）。

  A.由依法设立的证券公司全额包销

  B.由发起人自行销售

  C.由依法设立的证券公司承销

  D.由依法设立的证券公司余额包销

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• 36对于采取余额包销方式销售的公司侦券，其销售期最长不得超过（ ）日。

  A.30

  B.180

  C.90

  D.60

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• 37申请证券上市交易，应当向（    ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.证券交易所

  C.国务院授权的部门

  D.省级人民政府

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• 38为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（    ）个月内，不得买卖该种股票。

  A.12

  B.1

  C.6

  D.3

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• 39以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 40通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（      ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全 部或者部分股份的要约。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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