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- 11证券交易所监事会的职能有( )。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检査证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时,要求理事、髙级管 理人员予以纠正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
开始考试练习点击查看答案 - 12对于证券交易所监事会人员表述不正确的是( )。
A.证券交易所监事会人员不得少于5人,其中职工监事不得少于2名
B.专职监事不得少于1名,由中国证监会委派
C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
D.会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职工代表大会或 者其他形式民主选举产生
开始考试练习点击查看答案 - 13对于监事会会议表述正确的有( )0①监事会会议由监事长负责召集和主持②监事会至少每年召开一次③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议④监事会决议应当经2/3以上的监事通过⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告
A.①③④
B.①②⑤
C.①③⑤
D.①②③④⑤
开始考试练习点击查看答案 - 14下面关于中国证券业协会的表述正确的有( )。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式,证券公司应当加人中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
开始考试练习点击查看答案 - 15下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有( )①中国证券业协会的最髙权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为 其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会 员,另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③③⑤
D.①②③④⑤
开始考试练习点击查看答案 - 16中国证券业协会的宗旨有( )。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策,遵守社会道德规范,坚持中 国共产党的领导,在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下,进行证券业 自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务,维护会员的合法权益 ④维护证券业的正当竞争秩序,促进证券市场的公开、公平、公正,推动证 券市场的健康稳定发展
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①②③④
开始考试练习点击查看答案 - 17中国证券业协会三大职能不包括( )。
A.髙效
B.自律
C.服务
D.传导
开始考试练习点击查看答案 - 18按照《证券法》的规定,中国证券业协会应该行使下列( )职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检査会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程 的,按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
开始考试练习点击查看答案 - 19按照行政法规、中国证监会有关要求,中国证券业协会行使以下( )职责。①制定证券行业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司髙级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的 资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
开始考试练习点击查看答案 - 20按照《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职能( )。①推动行业诚信建设,督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作,维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提髙,经政府有关部门的批 准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业参加相关国际组织,推 动相关资质互认
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
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