证券市场主体高频题

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• 21设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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• 22下列关于证券登记结箅公司的表述错误的是（ ）。

  A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

  B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、 业务规则应当依法制定

  C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

  D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施; 建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

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• 23按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能 ( )①证券账户、结算账户的设立②证券的存管与过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收

  A.①②③④

  B.①③④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 24关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。

  A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

  B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资 料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

  C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额

  D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证 券账户

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• 25下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（ ）。

  A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券 交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

  B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系 统，以电子数据划转方式完成证券过户行为

  C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司 存挡备案

  D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益

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• 26我国证券登记结算制度包括（ ）内容。①证券实名制 ②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度 ⑤结算证券和资金的专用制度

  A.①③④⑤

  B.①②③④

  C.①②③⑤

  D.②③

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• 27下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。

  A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用

  B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进 人登记结算系统参与结算业务

  C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式

  D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算账户

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• 28我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（ ）。

  A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金

  B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交 付风险降低到最低程度

  C.结箅参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记 结算公司交付至少90%的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保

  D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

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