按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下( )职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司髙级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的 资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

试卷相关题目

• 1按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检査会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程 的，按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

  A.①②③④

  B.①③④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 2中国证券业协会三大职能不包括（ ）。

  A.髙效

  B.自律

  C.服务

  D.传导

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• 3中国证券业协会的宗旨有（ ）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中 国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业 自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益 ④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证 券市场的健康稳定发展

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③

  D.①②③④

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• 4下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（ )①中国证券业协会的最髙权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为 其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会 员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等

  A.①②③④

  B.②③④⑤

  C.①③③⑤

  D.①②③④⑤

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• 5下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加人中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

  A.①②③④

  B.②③④⑤

  C.①③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 6按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提髙，经政府有关部门的批 准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推 动相关资质互认

  A.①②③④

  B.①③④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 7设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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• 8下列关于证券登记结箅公司的表述错误的是（ ）。

  A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

  B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、 业务规则应当依法制定

  C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

  D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施; 建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

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• 9按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能 ( )①证券账户、结算账户的设立②证券的存管与过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易所上市证券交易的清算、交收

  A.①②③④

  B.①③④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 10关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。

  A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

  B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资 料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

  C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额

  D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证 券账户

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