下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（ )①中国证券业协会的最髙权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为 其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会 员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等

试卷相关题目

• 1下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加人中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

  A.①②③④

  B.②③④⑤

  C.①③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 2对于监事会会议表述正确的有（ )0①监事会会议由监事长负责召集和主持②监事会至少每年召开一次③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议④监事会决议应当经2/3以上的监事通过⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

  A.①③④

  B.①②⑤

  C.①③⑤

  D.①②③④⑤

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• 3对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。

  A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名

  B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派

  C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事

  D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或 者其他形式民主选举产生

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• 4证券交易所监事会的职能有（ ）。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检査证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、髙级管 理人员予以纠正

  A.①③④

  B.②③④

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 5下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。

  A.证券交易所的总经理每届任期3年

  B.总经理由中国证监会任免

  C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

  D.提议召开临时监事会

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• 6中国证券业协会的宗旨有（ ）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中 国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业 自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益 ④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证 券市场的健康稳定发展

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③

  D.①②③④

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• 7中国证券业协会三大职能不包括（ ）。

  A.髙效

  B.自律

  C.服务

  D.传导

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• 8按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。①教育和组织会员遵守证券法律、行政法规②负责证券业从业人员资格考试、执业注册③依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求④监督、检査会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程 的，按照规定给予纪律处分⑤组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

  A.①②③④

  B.①③④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 9按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下( )职责。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司髙级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的 资质测试或胜任能力考试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

  A.①②③④

  B.①③④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 10按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提髙，经政府有关部门的批 准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推 动相关资质互认

  A.①②③④

  B.①③④⑤

  C.②③④⑤

  D.①②③④⑤

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