证券市场主体高频题

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• 1会员制证券交易所的最髙权力机构是（ ）。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.监事会

  D.其他专门委员会

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• 2会员大会可以行使的职能不包括（ ）。

  A.制定和修改证券交易所章程

  B.决定髙级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项

  C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告

  D.选举和罢免会员理事、会员监事

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• 3下面关于会员大会的说法不正确的是（ ）。

  A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能 履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持

  B.1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会

  C.会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数 表决通过

  D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向 中国证监会报告

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• 4以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。

  A.理事人数不足规定的最低人数

  B.过半数的会员提议

  C.理事会认为必要

  D.监事会认为必要

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• 5理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括（ ）。

  A.审议和通过监事会和总经理的工作报告

  B.审定总经理提出的工作计划

  C.审定证券交易所业务规则

  D.审定证券交易所重大财务管理事项

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• 6证券交易所的法定代表人是（ ）。

  A.会员大会

  B.理事长

  C.监事长

  D.总经理

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• 7对理事会人员构成的表述不正确的是（ )

  A.会员理事会由7到13人组成

  B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3,不超过理事会员总数的1/2

  C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生

  D.非会员理事由证券交易所聘任

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• 8理事会理事长不可以进行下面（ ）行为。

  A.召集和主持理事会会议

  B.主持会员大会

  C.证券交易所的法定代表人

  D.兼任证券交易所的总经理

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• 9证券交易所总经理的职能不包括（ ）。

  A.提议召开临时会员大会

  B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作

  C.审定业务细则及其他制度性规定

  D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案

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• 10下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。

  A.证券交易所的总经理每届任期3年

  B.总经理由中国证监会任免

  C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

  D.提议召开临时监事会

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