证券交易所监事会的职能有（ ）。①提议召开临时会员大会②提议召开临时理事会③向会员大会提出提案④检査证券交易所风险基金的使用和管理⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、髙级管 理人员予以纠正

试卷相关题目

• 1下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（ ）。

  A.证券交易所的总经理每届任期3年

  B.总经理由中国证监会任免

  C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

  D.提议召开临时监事会

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• 2证券交易所总经理的职能不包括（ ）。

  A.提议召开临时会员大会

  B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作

  C.审定业务细则及其他制度性规定

  D.拟定证券交易所年度财务预算、决算方案

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• 3理事会理事长不可以进行下面（ ）行为。

  A.召集和主持理事会会议

  B.主持会员大会

  C.证券交易所的法定代表人

  D.兼任证券交易所的总经理

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• 4对理事会人员构成的表述不正确的是（ )

  A.会员理事会由7到13人组成

  B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3,不超过理事会员总数的1/2

  C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生

  D.非会员理事由证券交易所聘任

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• 5证券交易所的法定代表人是（ ）。

  A.会员大会

  B.理事长

  C.监事长

  D.总经理

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• 6对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。

  A.证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名

  B.专职监事不得少于1名，由中国证监会委派

  C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事

  D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或 者其他形式民主选举产生

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• 7对于监事会会议表述正确的有（ )0①监事会会议由监事长负责召集和主持②监事会至少每年召开一次③监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议④监事会决议应当经2/3以上的监事通过⑤监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

  A.①③④

  B.①②⑤

  C.①③⑤

  D.①②③④⑤

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• 8下面关于中国证券业协会的表述正确的有（ ）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加人中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

  A.①②③④

  B.②③④⑤

  C.①③④⑤

  D.①②③④⑤

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• 9下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（ )①中国证券业协会的最髙权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为 其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会 员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等

  A.①②③④

  B.②③④⑤

  C.①③③⑤

  D.①②③④⑤

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• 10中国证券业协会的宗旨有（ ）。①遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德规范，坚持中 国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业 自律管理②发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用③为会员服务，维护会员的合法权益 ④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证 券市场的健康稳定发展

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③

  D.①②③④

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