国务院证券监督管理机构和（    ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

试卷相关题目

• 1证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（    ）经营，履行对客户的诚信义务。

  A.审慎

  B.诚信

  C.依法

  D.独立

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• 2下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（    ）。

  A.《证券法》

  B.《上市公司收购管理办法》

  C.《基金法》

  D.《中华人民共和国刑法》

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• 3根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（    ）为准。

  A.基金合同

  B.基金募集方案

  C.基金发行计划

  D.招募说明书

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• 4下列各项中，属于欺诈客户的行为是（    ）。

  A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量

  C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖

  D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量

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• 5涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（    ），由国务院制定并颁布的(　　)以及由有关证券监管部门和相关部门制定的(　　)。

  A.行政法规国家法律部门规章

  B.国家法律行政法规部门规章

  C.国家法律部门规章行政法规

  D.部门规章国家法律行政法规

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• 6下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（    ）。

  A.防止信息滥用

  B.有利于价值判断

  C.降低证券市场效率

  D.防止不正当竞争

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• 7下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（    ）。

  A.公司设立、收购或撤销分支机构

  B.变更业务范围或注册资本

  C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人

  D.证券公司在境外设立证券经营机构

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• 8下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（    ）。

  A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

  B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准

  C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

  D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案

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• 9中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（    ）的组织形式。

  A.会员制

  B.公司制

  C.社团组织

  D.非独立法人

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• 10受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（    ）。

  A.基本信息

  B.奖励信息

  C.警示信息

  D.处罚信息

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