下列各项中，属于欺诈客户的行为是（    ）。

试卷相关题目

• 1涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（    ），由国务院制定并颁布的(　　)以及由有关证券监管部门和相关部门制定的(　　)。

  A.行政法规国家法律部门规章

  B.国家法律行政法规部门规章

  C.国家法律部门规章行政法规

  D.部门规章国家法律行政法规

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• 2下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（    ）。

  A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

  B.必须经国务院证券监督管理机构批准

  C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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• 3单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（    ）。

  A.董事

  B.经理

  C.监事候选人

  D.独立董事

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• 4证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（    ）元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.1.5亿

  D.2亿

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• 5证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（    ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.9

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• 6根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（    ）为准。

  A.基金合同

  B.基金募集方案

  C.基金发行计划

  D.招募说明书

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• 7下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（    ）。

  A.《证券法》

  B.《上市公司收购管理办法》

  C.《基金法》

  D.《中华人民共和国刑法》

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• 8证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（    ）经营，履行对客户的诚信义务。

  A.审慎

  B.诚信

  C.依法

  D.独立

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• 9国务院证券监督管理机构和（    ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

  A.中国人民银行

  B.地方人民政府

  C.国务院银行监督管理机构

  D.国务院保险监督管理机构

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• 10下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（    ）。

  A.防止信息滥用

  B.有利于价值判断

  C.降低证券市场效率

  D.防止不正当竞争

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