证券公司应至少有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

试卷相关题目

• 1 投资者参与证券交易、承担投资风险是以（）为前提的。

  A.活跃市场

  B.获取收益

  C.加强监管

  D.遵守法律

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• 2 下列各项不属于证券交易所的监管权力的是（）。

  A.根据需要，可以对出现任何异常情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构 的批准

  B.对证券的上市交易申请行使审核权

  C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易的决定权

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• 3（）是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。

  A.集中竞价机制

  B.大宗交易

  C.综合协议交易

  D.固定收益平台交易

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• 4 关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。

  A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

  B.证券市场的形成得益于股份制的发展

  C.证券市场的形成得益于公司制的发展

  D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

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• 5 在金融产品和服务零售领域中，（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客 户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

  A.合法性

  B.适合性

  C.合理性

  D.原则性

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• 6 下列不属于证券市场中介机构的是（）。

  A.中国证监会

  B.资信评级公司

  C.会计师事务所

  D.证券登记结算机构

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• 7下列关于证券市场的说法中，不正确的是（）。

  A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

  B.证券市场上交换的是有价证券

  C.证券市场是财产直接交换的场所

  D.证券市场上的有价证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利

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• 8 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（）。

  A.经营证券经纪业务已满5年

  B.公司治理健全

  C.客户资产安全、完整

  D.公司财务状况良好

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• 9 会员制的证券交易所是（）。

  A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

  B.—个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

  C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

  D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

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• 10 中国证券业协会对从业人员的管理不包括（）。'

  A.从业人员的资格管蘀

  B.后续职业培训

  C.从业人员的职业规划

  D.从业人员诚信信息管理

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