关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。

试卷相关题目

• 1 在金融产品和服务零售领域中，（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客 户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

  A.合法性

  B.适合性

  C.合理性

  D.原则性

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• 2申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不 少于人民币（）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 3下列关于证券发行监管的说法中,不正确的是（）。

  A.以信息披露的权威性为中心

  B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度

  C.增强信息披露的准确性和完整性

  D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

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• 4（）被称为“逐日盯市制度”。

  A.集中交易制度

  B.限仓制度

  C.结算所实行无负债的每日结算制度

  D.保证金制度

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• 51918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

  A.上海证券交易所

  B.北平证券交易所

  C.青岛市物品证券交易所

  D.天津市企业交易所

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• 6（）是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。

  A.集中竞价机制

  B.大宗交易

  C.综合协议交易

  D.固定收益平台交易

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• 7 下列各项不属于证券交易所的监管权力的是（）。

  A.根据需要，可以对出现任何异常情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构 的批准

  B.对证券的上市交易申请行使审核权

  C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易的决定权

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• 8 投资者参与证券交易、承担投资风险是以（）为前提的。

  A.活跃市场

  B.获取收益

  C.加强监管

  D.遵守法律

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• 9 证券公司应至少有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

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• 10 下列不属于证券市场中介机构的是（）。

  A.中国证监会

  B.资信评级公司

  C.会计师事务所

  D.证券登记结算机构

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