中国证券业协会对从业人员的管理不包括（）。'

试卷相关题目

• 1 会员制的证券交易所是（）。

  A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

  B.—个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

  C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

  D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

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• 2 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（）。

  A.经营证券经纪业务已满5年

  B.公司治理健全

  C.客户资产安全、完整

  D.公司财务状况良好

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• 3下列关于证券市场的说法中，不正确的是（）。

  A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

  B.证券市场上交换的是有价证券

  C.证券市场是财产直接交换的场所

  D.证券市场上的有价证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利

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• 4 下列不属于证券市场中介机构的是（）。

  A.中国证监会

  B.资信评级公司

  C.会计师事务所

  D.证券登记结算机构

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• 5 证券公司应至少有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

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• 6 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（） 亿元。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 7 下列关于企业年金基金财产投资的说法,错误的是（）。

  A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

  B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%

  C.企业年金基金不得用于信用交易

  D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%

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• 8证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令 公司限期改正，在（）个工作日内制定并报送整改计划。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 9 设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 10（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

  A.保护基金公司

  B.证券投资公司

  C.证券业协会

  D.基金理财公司

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