试卷相关题目
- 1 下列各项不属于证券交易所的监管权力的是()。
A.根据需要,可以对出现任何异常情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构 的批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易形式决定权
D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易的决定权
开始考试点击查看答案 - 2()是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。
A.集中竞价机制
B.大宗交易
C.综合协议交易
D.固定收益平台交易
开始考试点击查看答案 - 3 关于证券市场从无到有发展的主要原因,下列说法错误的是()。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B.证券市场的形成得益于股份制的发展
C.证券市场的形成得益于公司制的发展
D.证券市场的形成得益于信用制度的发展
开始考试点击查看答案 - 4 在金融产品和服务零售领域中,()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客 户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
A.合法性
B.适合性
C.合理性
D.原则性
开始考试点击查看答案 - 5申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不 少于人民币()万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
开始考试点击查看答案 - 6 证券公司应至少有()名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5
B.3
C.2
D.1
开始考试点击查看答案 - 7 下列不属于证券市场中介机构的是()。
A.中国证监会
B.资信评级公司
C.会计师事务所
D.证券登记结算机构
开始考试点击查看答案 - 8下列关于证券市场的说法中,不正确的是()。
A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所
B.证券市场上交换的是有价证券
C.证券市场是财产直接交换的场所
D.证券市场上的有价证券本身无价值,但其代表着一定的财产权利
开始考试点击查看答案 - 9 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括()。
A.经营证券经纪业务已满5年
B.公司治理健全
C.客户资产安全、完整
D.公司财务状况良好
开始考试点击查看答案 - 10 会员制的证券交易所是()。
A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体
B.—个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体
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