下列关于证券发行监管的说法中,不正确的是（）。

试卷相关题目

• 1（）被称为“逐日盯市制度”。

  A.集中交易制度

  B.限仓制度

  C.结算所实行无负债的每日结算制度

  D.保证金制度

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• 21918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

  A.上海证券交易所

  B.北平证券交易所

  C.青岛市物品证券交易所

  D.天津市企业交易所

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• 3向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。

  A.投资银行

  B.上市公司

  C.承销团

  D.咨询公司

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• 4关于证券承销，下列论述不正确的是（）。

  A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人 应当同证券公司签订承销协议

  B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

  C.证券承销采取代销或包销方式

  D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式进行

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• 5 基金性质的机构投资者不包括（）。

  A.企业年金

  B.证券投资基金

  C.证券公司

  D.社会公益基金

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• 6申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不 少于人民币（）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 7 在金融产品和服务零售领域中，（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客 户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

  A.合法性

  B.适合性

  C.合理性

  D.原则性

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• 8 关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。

  A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

  B.证券市场的形成得益于股份制的发展

  C.证券市场的形成得益于公司制的发展

  D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

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• 9（）是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。

  A.集中竞价机制

  B.大宗交易

  C.综合协议交易

  D.固定收益平台交易

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• 10 下列各项不属于证券交易所的监管权力的是（）。

  A.根据需要，可以对出现任何异常情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构 的批准

  B.对证券的上市交易申请行使审核权

  C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权

  D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易的决定权

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