中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行^自律、服务、传导” 三大职能，其中，（）是实现自律职能与传导职能的关键。

试卷相关题目

• 1 投资者在从事证券交易之前,必须向（）提交有关开户资料,开立证券账户后，才可以 从事证券交易。

  A.证券经纪人

  B.证券登记结算公司

  C.存管银行

  D.证券交易所

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• 2 资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。

  A.股票市场融资

  B.债券市场融资

  C.证券市场融资

  D.金融机构融资

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• 3（）是证券市场最广泛的投资者。

  A.政府

  B.金融机构

  C.企事业单位

  D.个人投资者

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• 4证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币（）。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.60亿元

  D.100亿元

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• 5证券公司从事证券融资融券业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不 低于（），且各项风险控制指标符合有关监管规定。

  A.1亿元

  B.5亿元

  C.10亿元

  D.100亿元

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• 6 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务被称为（）。

  A.资产管理业务

  B.证券自营业务

  C.财务顾问业务

  D.证券代理业务

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• 7 下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。

  A.证券公司和客户必须是一对一的投资管理服务

  B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

  C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

  D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

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• 8 下列关于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的描述中，错误的是（）。

  A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券

  B.证券金融公司因转融通担保证券账户内证券数量的变动应履行信息报告、披露或者要约 收购的义务

  C.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算

  D.证券登记结算公司受证券发行人委托或者以现金形式分派投资收益的，应当分别将分派 的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内

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• 9 按照资金融通是否付息和是否具有返还性,融资可以被划分为（）。

  A.借贷性融资和投资性融资

  B.货币性融资和实物性融资

  C.直接融资和间接融资

  D.风险性融资和稳健性融资

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• 10 风险控制指标和风险监管制度的核心是（）。

  A.净资本

  B.固定资本

  C.流动资本

  D.注册资本

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