下列关于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的描述中，错误的是（）。

试卷相关题目

• 1 下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。

  A.证券公司和客户必须是一对一的投资管理服务

  B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

  C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

  D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

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• 2 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务被称为（）。

  A.资产管理业务

  B.证券自营业务

  C.财务顾问业务

  D.证券代理业务

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• 3中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行^自律、服务、传导” 三大职能，其中，（）是实现自律职能与传导职能的关键。

  A.自律职能

  B.服务职能

  C.传导职能

  D.基拙建设

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• 4 投资者在从事证券交易之前,必须向（）提交有关开户资料,开立证券账户后，才可以 从事证券交易。

  A.证券经纪人

  B.证券登记结算公司

  C.存管银行

  D.证券交易所

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• 5 资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。

  A.股票市场融资

  B.债券市场融资

  C.证券市场融资

  D.金融机构融资

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• 6 按照资金融通是否付息和是否具有返还性,融资可以被划分为（）。

  A.借贷性融资和投资性融资

  B.货币性融资和实物性融资

  C.直接融资和间接融资

  D.风险性融资和稳健性融资

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• 7 风险控制指标和风险监管制度的核心是（）。

  A.净资本

  B.固定资本

  C.流动资本

  D.注册资本

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• 8向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

  A.证券承销与保荐业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

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• 9 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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• 10 间接融资的特点不包括（）。

  A.间接性

  B.相对的集中性

  C.全部具有可逆性

  D.信誉的差异性较大

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