风险控制指标和风险监管制度的核心是（）。

试卷相关题目

• 1 按照资金融通是否付息和是否具有返还性,融资可以被划分为（）。

  A.借贷性融资和投资性融资

  B.货币性融资和实物性融资

  C.直接融资和间接融资

  D.风险性融资和稳健性融资

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• 2 下列关于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的描述中，错误的是（）。

  A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券

  B.证券金融公司因转融通担保证券账户内证券数量的变动应履行信息报告、披露或者要约 收购的义务

  C.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算

  D.证券登记结算公司受证券发行人委托或者以现金形式分派投资收益的，应当分别将分派 的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内

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• 3 下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。

  A.证券公司和客户必须是一对一的投资管理服务

  B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

  C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

  D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

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• 4 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务被称为（）。

  A.资产管理业务

  B.证券自营业务

  C.财务顾问业务

  D.证券代理业务

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• 5中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行^自律、服务、传导” 三大职能，其中，（）是实现自律职能与传导职能的关键。

  A.自律职能

  B.服务职能

  C.传导职能

  D.基拙建设

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• 6向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

  A.证券承销与保荐业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

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• 7 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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• 8 间接融资的特点不包括（）。

  A.间接性

  B.相对的集中性

  C.全部具有可逆性

  D.信誉的差异性较大

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• 9证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 10 我国证券业协会的执行机构是（）。

  A.会员大会

  B.会长办公室

  C.理事会

  D.监事会

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