（）是证券市场最广泛的投资者。

试卷相关题目

• 1证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币（）。

  A.30亿元

  B.40亿元

  C.60亿元

  D.100亿元

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• 2证券公司从事证券融资融券业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不 低于（），且各项风险控制指标符合有关监管规定。

  A.1亿元

  B.5亿元

  C.10亿元

  D.100亿元

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• 3 证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

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• 4 我国上海证券交易所的组织形式是（）。

  A.公司制

  B.审批制

  C.注册制

  D.会员制

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• 5证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券 冲抵,但货币资金占应收保证金的比例不低于（）。

  A.10%

  B.15%

  C.25%

  D.50%

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• 6 资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。

  A.股票市场融资

  B.债券市场融资

  C.证券市场融资

  D.金融机构融资

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• 7 投资者在从事证券交易之前,必须向（）提交有关开户资料,开立证券账户后，才可以 从事证券交易。

  A.证券经纪人

  B.证券登记结算公司

  C.存管银行

  D.证券交易所

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• 8中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行^自律、服务、传导” 三大职能，其中，（）是实现自律职能与传导职能的关键。

  A.自律职能

  B.服务职能

  C.传导职能

  D.基拙建设

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• 9 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务被称为（）。

  A.资产管理业务

  B.证券自营业务

  C.财务顾问业务

  D.证券代理业务

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• 10 下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是（）。

  A.证券公司和客户必须是一对一的投资管理服务

  B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

  C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

  D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

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