证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。

试卷相关题目

• 1（）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

  A.真实原则

  B.准确原则

  C.完整原则

  D.及时原则

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• 2单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

  A.5%

  B.30%

  C.20%

  D.10%

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• 3证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 4 全国性社会保障基金主要投向（）。

  A.国债市场

  B.期货市场

  C.股票市场

  D.证券市场

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• 5（）是指从事证券投资咨询业务的机构友其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  A.证券经纪业务

  B.证券投资咨询业务

  C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

  D.证券资产管理业务

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• 6（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

  A.证券市场中介机构

  B.自律性组织

  C.证券监管机构

  D.证券业协会

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• 7（）是对上市公司日常监管的主要内容。

  A.信息披露的监管

  B.公司治理监管

  C.并购重组监管

  D.公司合并监管

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• 8申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 9 中国证券业协会正式成立于（）年。

  A.1990

  B.1991

  C.1992

  D.1993

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• 10 上海证券交易所的运作系统不包括（）。

  A.综合协议交易平台

  B.集中竞价交易系统

  C.大宗交易系统

  D.固定收益证券综合电子平台

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