（）是指从事证券投资咨询业务的机构友其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

试卷相关题目

• 1 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

  A.独立性

  B.客观性

  C.公正性

  D.—致性

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• 2 下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的是（）。

  A.以净资本为基准

  B.以扶优限劣为核心

  C.以提高风险管理能力为目的

  D.以市场准入和监管措施为依据

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• 3下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（）。

  A.健全

  B.合理

  C.及时

  D.独立

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• 4 取得证券业从业资格的人员,如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  A.未被机构聘用

  B.存在我国《证券法》第152条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

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• 5根据不同的投资者对风险的不同态度,理论上可以将投资者分为（）。I.风险偏好型 II.风险中立型III.风险回避型 IV.风险模糊型

  A.I、II、III、IV

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 6 全国性社会保障基金主要投向（）。

  A.国债市场

  B.期货市场

  C.股票市场

  D.证券市场

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• 7证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

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• 8单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

  A.5%

  B.30%

  C.20%

  D.10%

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• 9（）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

  A.真实原则

  B.准确原则

  C.完整原则

  D.及时原则

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• 10 证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。

  A.现场监管和事前监管

  B.现场监管和非现场监管

  C.事前监管和事后监管

  D.事前监管和事中监管

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