（）是对上市公司日常监管的主要内容。

试卷相关题目

• 1（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

  A.证券市场中介机构

  B.自律性组织

  C.证券监管机构

  D.证券业协会

  开始考试点击查看答案
• 2 证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。

  A.现场监管和事前监管

  B.现场监管和非现场监管

  C.事前监管和事后监管

  D.事前监管和事中监管

  开始考试点击查看答案
• 3（）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

  A.真实原则

  B.准确原则

  C.完整原则

  D.及时原则

  开始考试点击查看答案
• 4单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

  A.5%

  B.30%

  C.20%

  D.10%

  开始考试点击查看答案
• 5证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  开始考试点击查看答案
• 6申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

  开始考试点击查看答案
• 7 中国证券业协会正式成立于（）年。

  A.1990

  B.1991

  C.1992

  D.1993

  开始考试点击查看答案
• 8 上海证券交易所的运作系统不包括（）。

  A.综合协议交易平台

  B.集中竞价交易系统

  C.大宗交易系统

  D.固定收益证券综合电子平台

  开始考试点击查看答案
• 9证券市场上最重要的中介机构是（）。

  A.会计师事务所

  B.证券公司

  C.资产评估事务所

  D.投资咨询公司

  开始考试点击查看答案
• 10 不属于证券服务机构的是（）。

  A.审计所

  B.投资咨询机构

  C.会计师事务所

  D.资产评估机构

  开始考试点击查看答案