上海证券交易所的运作系统不包括（）。

试卷相关题目

• 1 中国证券业协会正式成立于（）年。

  A.1990

  B.1991

  C.1992

  D.1993

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• 2申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 3（）是对上市公司日常监管的主要内容。

  A.信息披露的监管

  B.公司治理监管

  C.并购重组监管

  D.公司合并监管

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• 4（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

  A.证券市场中介机构

  B.自律性组织

  C.证券监管机构

  D.证券业协会

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• 5 证券监管机构对证券公司的日常监管分为（）。

  A.现场监管和事前监管

  B.现场监管和非现场监管

  C.事前监管和事后监管

  D.事前监管和事中监管

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• 6证券市场上最重要的中介机构是（）。

  A.会计师事务所

  B.证券公司

  C.资产评估事务所

  D.投资咨询公司

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• 7 不属于证券服务机构的是（）。

  A.审计所

  B.投资咨询机构

  C.会计师事务所

  D.资产评估机构

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• 8 集合资产管理业务的特点不包括（）。

  A.集合性

  B.分散性

  C.投资范围有限定性和非限定性的区分

  D.比较严格的信息披露

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• 9证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关 服务的业务活动是指（）。

  A.证券自营业务

  B.证券资产管理业务

  C.融资融券业务

  D.证券公司中间介绍业务

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• 10（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平 变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

  A.经营风险

  B.流动性风险

  C.信用风险

  D.财务风险

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