有下列哪些情形的，证券经营机构应当在十个工作日内，向协会报告？（）I.证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查的II.证券经营机构或者其工作人员被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的III.证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规 定，且进行内部追责的IV.证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当 利益等违反廉洁规定行为的

试卷相关题目

• 1证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过以下方式输送或者 谋取不正当利益（）。I.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格 II.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益III.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或 者标的资产股权IV.以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时 间等为手段招揽项目、商定服务费

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 证券经营机构及其工作人员在接受协会自律管理的过程中，不得（）。I.谋取不正当利益II.向客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益 III.以《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条规定的方式，向协会工作人 员输送不正当利益IV.以不正当方式影响协会开展自律管理工作

  A.II、III

  B.I、II

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向 公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益（）。I.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益II.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易III.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示 他人从事相关交易活动IV.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代 持等便利

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当严格遵守《证券期货经营机 构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定，不得（）。I.谋取不正当利益II.向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益 III.干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作 IV.不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益

  A.II、IIII、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督。具体的做法有（）。I.定期或者不定期开展廉洁从业内部检查II.每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育 -III.发现的问题及时整改，对责任人按照有关规定严肃处理IV.发现的问题及时整改，责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 有下列哪些情形的，协会可对其从轻或减轻采取自律措施？（）I.情节特别轻微，未造成不良影响的II.主动采取措施消除、减轻不良影响的III.能够配合检查，并如实说明相关违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则»行为的IV.主动发现、上报违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》行为并积极有效 整改，落实内部追责的

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业卖施细则》，有下列哪些情形的，协会应当从重处理？（）I.产生较大不良影响II.在协会检查、调查过程中，不如实提供有关文件或者资料的III.在协会检查、调查过程中，逃避、拒绝、阻得协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的IV.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害的

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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