证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督。具体的做法有（）。I.定期或者不定期开展廉洁从业内部检查II.每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育 -III.发现的问题及时整改，对责任人按照有关规定严肃处理IV.发现的问题及时整改，责任人为中共党员的，同时按照党的纪律要求进行处理

试卷相关题目

• 1 证券经营机构应当加强廉洁文化建设。具体的做法有（）。I.每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育II.确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识III.在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求IV.在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，要求其签署廉洁从业承诺

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。I.具有中华人民共和国国籍II.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚III.具有大学专科以上学历IV.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期 货业务两年以上的经历

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、IV

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• 3证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定有（）I.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利II.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户III.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖IV.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作有（）。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存杳等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.风险控制职责的人员不得兼任其他部门的职务

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 从事证券经纪业务人员不得存在的行为有（）。I.不得提供虚假、误导性信息II.不得采取不正当竞争手段开展业务 III.不得诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 IV.不得诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当严格遵守《证券期货经营机 构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定，不得（）。I.谋取不正当利益II.向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益 III.干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作 IV.不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益

  A.II、IIII、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向 公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益（）。I.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益II.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易III.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示 他人从事相关交易活动IV.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代 持等便利

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 证券经营机构及其工作人员在接受协会自律管理的过程中，不得（）。I.谋取不正当利益II.向客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益 III.以《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条规定的方式，向协会工作人 员输送不正当利益IV.以不正当方式影响协会开展自律管理工作

  A.II、III

  B.I、II

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过以下方式输送或者 谋取不正当利益（）。I.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格 II.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益III.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或 者标的资产股权IV.以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时 间等为手段招揽项目、商定服务费

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10有下列哪些情形的，证券经营机构应当在十个工作日内，向协会报告？（）I.证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查的II.证券经营机构或者其工作人员被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的III.证券经营机构发现其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规 定，且进行内部追责的IV.证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当 利益等违反廉洁规定行为的

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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