财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

试卷相关题目

• 1下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误 的是（）。

  A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关 活动所涉及的风险

  B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律行政法规和中国证监会 的规定

  C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申请材料

  D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

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• 2证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部 门进行业务合作时，应当向（）备案。

  A.中国证券业协会

  B.中国证监会

  C.地方证监会

  D.证券交易所

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• 3下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

  A.有500万元人民币以上的注册资本

  B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

  C.有健全的内部管理制度

  D.具备中国证监会要求的其他条件

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• 4 下列选项中，说法不正确的是（）。

  A.任何单位和个人不得超出查询目的使用，泄露或者提供他人使用，以营利为目的使用， 加工或处理诚信信息,不得将诚信信息用于非法目的

  B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

  C.在融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时，应当以证券市值按 一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深圳100指数成分股股票折算率最 高不超过80%

  D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营北务风险监控系统的功能

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• 5 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。

  A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高 限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券买入指令

  B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交 易所应当按照业务规定的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

  C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公 司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

  D.公司证券业协会应当为客户提供信用证券账户的数据的查询业务

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• 6（）是证券自营业务的最髙决策机构。

  A.监事会

  B.董事会

  C.自营业务部门

  D.投资决策机构

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• 7 证券公司向客户介绍投资收益预期必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（） 方式特别声明:所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资金本金不受损失或 者取得最低投资收益的承诺。

  A.口头

  B.书面

  C.电子

  D.网络

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• 8依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事 实，并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。

  A.中国证监会

  B.证券登记结算机构

  C.中国证券北协会

  D.证券交易所

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• 9（）可以对单一证券的市场融资买入量、融券卖出量和担保物持有量占其市场流通量 的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 10证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超 过（）家。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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