在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入管理方面的法律法规的是（）。

试卷相关题目

• 1 下列关于证券公司融资融券业务账户体系的说法中，不正确的是（）。

  A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券， 不得用于证券买卖

  B.客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的，担保证券公司应向客户融资融券所 生债权的资金

  C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

  D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

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• 2财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益 之间的关系，对存在潜在冲突的情形，（）。

  A.不需要关注

  B.取消关注，并向所在机构的管理层说明

  C.持续关注，不需要向所在机构的管理层说明

  D.应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议

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• 3 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存不得少于（）年。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 4证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）的执业前培训，其中法律法规和职业道德 的培训时间不少于20个小时。

  A.—周

  B.60个小时

  C.90个小时

  D.—个月

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• 5 保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.12

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• 6 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。

  A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高 限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券买入指令

  B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交 易所应当按照业务规定的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

  C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公 司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

  D.公司证券业协会应当为客户提供信用证券账户的数据的查询业务

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• 7 下列选项中，说法不正确的是（）。

  A.任何单位和个人不得超出查询目的使用，泄露或者提供他人使用，以营利为目的使用， 加工或处理诚信信息,不得将诚信信息用于非法目的

  B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

  C.在融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时，应当以证券市值按 一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深圳100指数成分股股票折算率最 高不超过80%

  D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营北务风险监控系统的功能

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• 8下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

  A.有500万元人民币以上的注册资本

  B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

  C.有健全的内部管理制度

  D.具备中国证监会要求的其他条件

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• 9证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部 门进行业务合作时，应当向（）备案。

  A.中国证券业协会

  B.中国证监会

  C.地方证监会

  D.证券交易所

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• 10下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误 的是（）。

  A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关 活动所涉及的风险

  B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律行政法规和中国证监会 的规定

  C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申请材料

  D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

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