证券公司在向客户融资融券前，应当与客户签订载入（）规定的必备条款的融资融券 业务合同。

试卷相关题目

• 1（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的证券公司在扣除合同约定的各项费用后必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

  A.定向资产管理合同

  B.集合资产管理合同

  C.限定性资产管理合同

  D.非限定性资产管理合同

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• 2 证券公司的客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。

  A.合法性

  B.合理性

  C.正当性

  D.真实性

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• 3根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金 额不得超过净资产的（）。

  A.10%

  B.50%

  C.80%

  D.100%

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• 4下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。

  A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、 资金、会计核算上严格分离

  B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证 监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

  C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不 合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

  D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和 监控程序,使风险监控走向科学化

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• 5财务顾问将申诉文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾 问和委托人当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并 说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 6 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介 和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

  A.网上

  B.网下

  C.内部

  D.外部

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• 7 保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.12

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• 8证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）的执业前培训，其中法律法规和职业道德 的培训时间不少于20个小时。

  A.—周

  B.60个小时

  C.90个小时

  D.—个月

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• 9 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存不得少于（）年。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 10财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益 之间的关系，对存在潜在冲突的情形，（）。

  A.不需要关注

  B.取消关注，并向所在机构的管理层说明

  C.持续关注，不需要向所在机构的管理层说明

  D.应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议

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