（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实 现，关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。

试卷相关题目

• 1（）又称代理买卖证券业务,是证券公司最基本的一项业务。

  A.证券自营业务

  B.证券发行业务

  C.证券经纪业务

  D.证券承销业务

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• 2 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

  A.500

  B.1000

  C.2000

  D.5000

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• 3证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

  A.单一性

  B.综合性

  C.集团性

  D.特定性

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• 4证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同，通过 （）为客户提供资产管理服务。

  A.专门账户

  B.证券公司的账户

  C.该客户配偶的账户

  D.其他证券公司的账户

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• 5 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。

  A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件， 履行信息披露义务

  B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及 完整性应与网下投资者提供的信息保持一致

  C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

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• 6 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。

  A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

  B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

  C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

  D.客户账户管理业务的客户身份识别

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• 7证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务 之一的，其净资本不得低于人民币（）。

  A.2000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 8证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归挡管理，相关业务档案的 保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 9 证券金融公司应当自每月结算之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 10 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及其客户资金存管等业 务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

  A.III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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