证券公司参与区域性市场，应守法合规、遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循 （）原则，并做好风险控制工作。I.公开 II.平等 III.自愿 IV.诚实信用

试卷相关题目

• 1直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险，保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。I.国债 II.投资级公司债 III.证券投资基金 IV.集合资产管理计划

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2虚报注册资本，欺诈取得公司登记的法律责任包括（）。I.责令改正 II.罚款 III.撤销公司登记 IV.吊销营业执照

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 3 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。I.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片II.受托从事的介绍业务范围III.期货公司期货保证金账户信息，期货保证金扣缴方式 IV.交易结算结果查询方式

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 4证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载有中国证券业协会规定的必要条款的融 资融券合同，明确约定（）。I.追加保证金的通知方式II.纠纷解决途径III.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 IV.客户投诉的接待处理方式

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 5融资融券业务客户的选择标准包括（）。I.工作状况 II.账户状态 III.信誉状况 IV.关联关系

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 6下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。I.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守职业规范和职业道德，按规定和约定履 行义务II.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险， 不得侵害投资者合法权益III.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域 性市场实施自律管理IV.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与 区域性市场实施自律管理

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 7 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。I.明示其与期货公司的介绍业务委托关系II.解释期货交易的方式、流程及风险 III.作获利保证、共担风险等承诺 IV.做虚假宣传

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、II

  D.II、III、IV

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• 8 下列关于转融通业务的保证金的说法中，正确的有（）。I.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式II.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户 III.货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%IV.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

  A.II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 9 下列属于客户征信调查内容的有（）。I.投资经验 II.诚信记录 III.还款能力 IV.关联关系

  A.I、II

  B.I、III

  C.I、II、III

  D.II、IV

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• 10 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息III.代理客户进行期货交易IV.为客户存取、划转期货保证金

  A.II、III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.I、III

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