下列选项中，不正确的是（）。

试卷相关题目

• 1 下列选项中,说法正确的是（）。

  A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同

  B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨 墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

  C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定

  D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户 的名义单独立户管理

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• 2 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

  A.董事会—— 业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  B.董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

  C.股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

  D.股东大会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构

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• 3投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具 备（）资格。

  A.证券投资咨询业务

  B.证券从业

  C.证券投资顾问

  D.理财师

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• 4 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实 行编号管理。

  A.证券投资顾问服务协议

  B.资产托管协议

  C.推广代理协议

  D.保本保底补充协议

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• 5 公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 6申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。

  A.3个月

  B.半年

  C.1年

  D.2年

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• 7 证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

  A.债券

  B.股票

  C.证券投资基金

  D.权证

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• 8 下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

  A.融资保证金比例=保证金+(融资买入证券数量x买入价格)x100%

  B.融资保证金比例=保证金+(融券买入证券数量x买入价格)x100%

  C.融资保证金比例=保证金+(融券买入证券数量x卖出价格)x100%

  D.融资保证金比例=保证金+(融资买入证券数量x卖出价格)x100%

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• 9 在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（）规定 的格式申报强制平仓指令。

  A.证券公司

  B.证券公司和客户的约定

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 10 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）。

  A.处以50万元以上500万元以下的罚款

  B.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

  C.没收违法所得

  D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担刑事责任

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