试卷相关题目
- 1 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
开始考试点击查看答案 - 2 证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括()。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表
开始考试点击查看答案 - 3证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估, 以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A.1
B.2
C.3
D.4
开始考试点击查看答案 - 4 下列关于证券公司资产管理业务投资主办人的说法中,错误的是()。
A.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B.投资主办人不得少于3人
C.投资主办人须具备良好的诚信记录和职业操守
D.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记
开始考试点击查看答案 - 5 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为多个客户办理定向资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
开始考试点击查看答案 - 6 在证券经纪业务中,其收入来源于()。
A.证券差价
B.证券分红
C.佣金收入
D.利息收入
开始考试点击查看答案 - 7证券登记结算公司将客户融资买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名下。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.存管银行
D.客户
开始考试点击查看答案 - 8当有情节严重的异常交易行为时,交易所可以采取的措施()。I.口头或书面警示II.约见谈话III.要求相关投资者提交书面承诺IV.限制相关证券账户交易
A.I、II、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
开始考试点击查看答案 - 9()应当采用代销方式发行。I.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的II.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的III.上市公司向原股东配售股份的IV.上市公司增发股份的
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
开始考试点击查看答案 - 10 证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。I.资格审查 II.注册登记 III.岗位职责 IV.执业行为
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
开始考试点击查看答案