证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。

试卷相关题目

• 1证券公司在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估， 以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 2 下列关于证券公司资产管理业务投资主办人的说法中，错误的是（）。

  A.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  B.投资主办人不得少于3人

  C.投资主办人须具备良好的诚信记录和职业操守

  D.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记

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• 3 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理集合资产管理业务

  C.为多个客户办理定向资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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• 4 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

  A.70%

  B.80%

  C.100%

  D.90%

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• 5 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 6 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过（）人。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.400

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• 7 在证券经纪业务中,其收入来源于（）。

  A.证券差价

  B.证券分红

  C.佣金收入

  D.利息收入

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• 8证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名下。

  A.证券公司

  B.证券登记结算公司

  C.存管银行

  D.客户

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• 9当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施（）。I.口头或书面警示II.约见谈话III.要求相关投资者提交书面承诺IV.限制相关证券账户交易

  A.I、II、IV

  B.III、IV

  C.I、II

  D.I、II、III、IV

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