中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检査一次。

试卷相关题目

• 1 下列属于证券经纪人不能从事的活动的是（）。

  A.向客户介绍交易、资金存取业务

  B.给客户提供证券投资信息

  C.向客户介绍证券交易自律规则

  D.替客户认购、交易证券

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• 2从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用 机构处分的,该机构应当在处分后（）日内向协会报告。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 3 金融机构临时冻结资金不得超过（）小时。

  A.24

  B.36

  C.48

  D.50

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• 4证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终 止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 5 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则,加强合规管理，提 升研究质量和专业服务水平。

  A.独立、客观、公平、审慎

  B.独立、客观、公平

  C.独立、公平、审慎

  D.客观、公平、审慎

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• 6 从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证监会在各地的派出机构

  D.证券公司

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• 7 诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。

  A.电子

  B.纸质

  C.电子和纸质

  D.以上均不正确

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• 8 投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。

  A.证券交易所

  B.中国人民银行

  C.所在证券公司

  D.证券监管部门

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• 9 按照《证券公司代销金融产品管理规定》证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

  A.接受代销金融产品的委托后

  B.接受代销金融产品的委托前

  C.向客户推荐金融产品时

  D.为客户提供产品咨询服务时

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• 10取得证券从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件 是（）。

  A.未被机构聘用

  B.存在《证券法》第125条规定的情形

  C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D.最近3年未受过刑事处罚

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