从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用 机构处分的,该机构应当在处分后（）日内向协会报告。

试卷相关题目

• 1 金融机构临时冻结资金不得超过（）小时。

  A.24

  B.36

  C.48

  D.50

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• 2证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终 止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 3 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则,加强合规管理，提 升研究质量和专业服务水平。

  A.独立、客观、公平、审慎

  B.独立、客观、公平

  C.独立、公平、审慎

  D.客观、公平、审慎

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• 4依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（）。

  A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料

  B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训

  C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次

  D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库

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• 5个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向 （）提交申请。

  A.证监会

  B.证券业协会

  C.证券交易所

  D.国务院证券监督管理机构

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• 6 下列属于证券经纪人不能从事的活动的是（）。

  A.向客户介绍交易、资金存取业务

  B.给客户提供证券投资信息

  C.向客户介绍证券交易自律规则

  D.替客户认购、交易证券

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• 7 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检査一次。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 8 从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证监会在各地的派出机构

  D.证券公司

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• 9 诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。

  A.电子

  B.纸质

  C.电子和纸质

  D.以上均不正确

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• 10 投资主办人通过（）向证券业协会进行执业注册。

  A.证券交易所

  B.中国人民银行

  C.所在证券公司

  D.证券监管部门

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