证券公司承销擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可采取的处罚措施有（）。I.责令停止承销II.没收全部财产III.对直接负责的主管人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款IV.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

试卷相关题目

• 1资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（）等职责。I.安全保管客户委托资产 II.提高客户资产收益III.监督证券公司投资行为 IV.办理资金收付事项

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 2 下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。I.基金合同应当约定基金的运作方式II.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式III.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变IV.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、IV

  开始考试点击查看答案
• 3 下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。I.达到规定资产规模或者收入水平II.可以是单位，也可以是个人III.具备相应的风险识别能力和风险承担能力IV.基金份额认购金额不限

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 4 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。I.战略投资者的名称 II.认购数量IIII.市盈率 IV.持有期限

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III

  开始考试点击查看答案
• 5 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III

  开始考试点击查看答案
• 6 下列选项中,属于证券承销业务种类的有（）。I.自销 II.包销 III.经销 IV.代销

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III

  D.II、IV

  开始考试点击查看答案
• 7 下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。I.分享基金财产收益II.参与分配清算后的剩余基金财产III .召开基金份额持有人大会IV.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 8 下列事项须经代表26以上表决权的股东通过的有（）。I.公司合并 II.公司分立 III.修改公司章程 IV对外担保

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 9 下列关于分公司的说法中，正确的是（）。I.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制II.不具有法人资格III.可以在总公司的授权范围内进行经营活动 IV.承担法律后果

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 10 证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括（）。I.单独或者合谋集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券 交易价格或者数量 II.违背客户的委托为其买卖证券 III.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 IV.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.I、II

  开始考试点击查看答案