根据《证券法》有关规定,未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）I.由证券监督管理机构予以取缔II.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款III.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 IV.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

试卷相关题目

• 1 下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。I.注册资本最低限额为人民币1亿元II.最近3年无重大违法违规记录 III.有健全的风险管理和内部控制制度 IV.注册资本必须是实缴的货币资本

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II、IV

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• 2 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。I.营业执照 II.公司章程 III.税务登记证 IV.发起人协议

  A.I、II、IV

  B.I、II

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 3《公司法》保护的是（）的合法权益。I.股东 II.总经理 III.债权人 IV.职工

  A.I、III

  B.I、II、III

  C.II、IV

  D.II、III

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• 4 设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。 .I.自有资金不少于人民币2亿元II.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施III.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 IV.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 5 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。I.发行人的董事 II.持有公司1%以上股份的股东III.发行人控股的公司的财务负责人 IV.保荐人

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III

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• 6国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检査的措施有（）。I.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明II.进入证券公司的办公场所进行检查III.进入高级管理人员的住所进行检查IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、II

  D.I、II、IV

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• 7下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有(）。I.减少公司注册资本II.与持有本公司股份的其他公司合并III.将股份奖励给本公司职工IV.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

  A.III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8 对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。I.董事会 II.股东会 III.监事会 IV.总经理

  A.I、II

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.II、IV

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• 9 下列属于股票应当载明的事项的有（）。I.公司名称 II.公司成立日期III.股票种类 IV.股票编号

  A.I、III

  B.II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 10在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交 易担保资金账户内的资金。I.代理客户进行融资融券交易 II.收取客户应当归还的资金III.收取客户应当支付的利息 IV.收取客户应当支付的违约金

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、IV

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