公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。I.营业执照 II.公司章程 III.税务登记证 IV.发起人协议

试卷相关题目

• 1《公司法》保护的是（）的合法权益。I.股东 II.总经理 III.债权人 IV.职工

  A.I、III

  B.I、II、III

  C.II、IV

  D.II、III

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• 2 设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。 .I.自有资金不少于人民币2亿元II.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施III.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 IV.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

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• 3 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。I.发行人的董事 II.持有公司1%以上股份的股东III.发行人控股的公司的财务负责人 IV.保荐人

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III

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• 4 公司营业执照必须载明的内容有（）。I.公司名称 II.公司住所III.公司经营范围 IV.公司法定代表人姓名

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、IV

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• 5 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。I.国家机关 II.期货交易所的工作人员III .未能提供开户证明材料的单位和个人IV.证券、期货市场禁止进入者

  A.III、IV

  B.II、IV

  C.I、II

  D.I、II、III、IV

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• 6 下列选项中，属于期货公司设立条件的有（）。I.注册资本最低限额为人民币1亿元II.最近3年无重大违法违规记录 III.有健全的风险管理和内部控制制度 IV.注册资本必须是实缴的货币资本

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II、IV

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• 7根据《证券法》有关规定,未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）I.由证券监督管理机构予以取缔II.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款III.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 IV.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

  A.I、IV

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 8国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检査的措施有（）。I.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明II.进入证券公司的办公场所进行检查III.进入高级管理人员的住所进行检查IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

  A.I、II、III

  B.III、IV

  C.I、II

  D.I、II、IV

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• 9下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有(）。I.减少公司注册资本II.与持有本公司股份的其他公司合并III.将股份奖励给本公司职工IV.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

  A.III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 10 对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。I.董事会 II.股东会 III.监事会 IV.总经理

  A.I、II

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.II、IV

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