下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（）。I.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况II.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让III.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份IV.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

试卷相关题目

• 1 若发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实,可采取的处罚措施有（）。I.尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款II.已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款 III.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万元以上1000万元以下的罚款 IV.吊销发行人营业执照

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

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• 2 下列属于有限责任公司经理职权的有（）。I.组织实施公司年度经营计划和投资方案 II.提请聘任或者解聘公司副经理III.决定公司财务负责人的报酬 IV.组织实施董事会决议

  A.II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II

  D.I、II、IV

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• 3 证券公司或证券登记结算机构挪用客户的交易结算资金和证券，可采取的处罚措施有（）。I.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款II.没有违法所得的，只给予警告III.违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款 30IV.情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 4 股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。I.公司章程 II.招股说明书III.承销机构名称及有关协议 IV.营业执照

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III、IV

  D.I、III、IV

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• 5 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。I.责令停止发行II.退还所募资金并加算银行同期存款利息III.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以50万元以上500万元以下的罚款 IV.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款

  A.I、II、IV

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 6 下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（）。I.公司名称 II.公司注册资本III.出资证明书的核发日期 IV.股东缴纳的出资额

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 下列选项中，可以担任公司法定代表人的有（）。I.董事长 II.执行董事 III.经理 IV.监事

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、IV

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• 8 非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（）。I.由县级以上人民政府予以取缔II.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款III.违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款 IV.对直接负责的主管人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（）。I.每年至少召开一次会议 II.应当于每年下半年召开会议III.应当于股东大会结束后召开会议 IV.监事可以提议召开临时监事会会议

  A.I、II

  B.II、III

  C.III、IV

  D.I、IV

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• 10 证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（）。I.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款II.情节严重的，并处撤销相关业务许可III.对直接负责的主管人员给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款IV.可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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