未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。I.责令停止发行II.退还所募资金并加算银行同期存款利息III.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以50万元以上500万元以下的罚款 IV.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
发布时间：2021-12-21
A.I、II、IV
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
试卷相关题目
- 1 设立股份有限公司必须具备的条件有（）。I.发起人符合法定人数 II.符合最低注册资本要求III.建立符合股份有限公司要求的组织机构IV.有公司住所
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开始考试点击查看答案 - 2 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（）。I.安全保管资产管理业务资产II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来III.出具资产托管报告IV .监督证券公司资产管理业务的经营运作
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开始考试点击查看答案 - 3 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。.I.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东 II.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定 III.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定 IV.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定
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开始考试点击查看答案 - 4 设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有（）。I.注册资本不低于1亿元人民币II.最近5年没有违法记录III.取得基金从业资格的人员达到法定人数 IV.有良好的风险控制制度
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开始考试点击查看答案 - 5 下列选项中,说法正确的有（）。I.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款II.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款III. 采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款 IV.—律撤销公司登记或者吊销营业执照
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开始考试点击查看答案 - 6 股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。I.公司章程 II.招股说明书III.承销机构名称及有关协议 IV.营业执照
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开始考试点击查看答案 - 7 证券公司或证券登记结算机构挪用客户的交易结算资金和证券，可采取的处罚措施有（）。I.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款II.没有违法所得的，只给予警告III.违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款 30IV.情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭
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开始考试点击查看答案 - 8 下列属于有限责任公司经理职权的有（）。I.组织实施公司年度经营计划和投资方案 II.提请聘任或者解聘公司副经理III.决定公司财务负责人的报酬 IV.组织实施董事会决议
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开始考试点击查看答案 - 9 若发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实,可采取的处罚措施有（）。I.尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款II.已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款 III.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万元以上1000万元以下的罚款 IV.吊销发行人营业执照
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开始考试点击查看答案 - 10 下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（）。I.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况II.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让III.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份IV.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%
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