股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）

试卷相关题目

• 1 有限责任公司召开股东会议，应当于会议召开前（）日通知全体股东。

  A.3

  B.7

  C.15

  D.30

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• 2 有限责任公司的权力机关是（）

  A.股东会

  B.董事会

  C.监事会

  D.理事会

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• 3 设立股份有限公司应由（）作为申请人。

  A.董事会

  B.监事会

  C.理事会

  D.董事长

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• 4 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是（）。

  A.由国务院制定并颁布的行政法规

  B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

  D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

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• 5证券公司的法定代表人或者髙级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其 离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6股票发行采取代销方式,代销期限届满，向投资者出售的股票的数量未达到拟公开发行 股票数量（）的，为发行失败。

  A.30%

  B.50%

  C.70%

  D.90%

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• 7 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督 管理机构和证券交易所,并予以公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 8 下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

  A.参与分配清算后的剩余基金资产

  B.分享基金财产收益

  C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

  D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

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• 9 期货公司可以接受（）的委托进行期货交易^

  A.事业单位

  B.企业法人

  C.期货交易所的工作人员

  D.国家机关

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• 10 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报 证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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