证券公司的法定代表人或者髙级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其 离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

试卷相关题目

• 1对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监 督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。

  A.30个工作日

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

  开始考试点击查看答案
• 2 有限责任公司首次股东会会议应由（）召集。

  A.董事会

  B.监事会

  C.全体股东

  D.出资最多的股东

  开始考试点击查看答案
• 3在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利的能力，信誉 良好，最近（）年无重大违规记录。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 4 期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。

  A.场所固定

  B.结算统一

  C.保证金制度

  D.商品特殊

  开始考试点击查看答案
• 5 下列不属于基金托管人义务的是（）。

  A.保管基金资产

  B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

  C.保存基金的会计账册、记录15年以上

  D.执行基金管理人的投资指令

  开始考试点击查看答案
• 6 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是（）。

  A.由国务院制定并颁布的行政法规

  B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

  D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

  开始考试点击查看答案
• 7 设立股份有限公司应由（）作为申请人。

  A.董事会

  B.监事会

  C.理事会

  D.董事长

  开始考试点击查看答案
• 8 有限责任公司的权力机关是（）

  A.股东会

  B.董事会

  C.监事会

  D.理事会

  开始考试点击查看答案
• 9 有限责任公司召开股东会议，应当于会议召开前（）日通知全体股东。

  A.3

  B.7

  C.15

  D.30

  开始考试点击查看答案
• 10 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）

  A.公平

  B.公正

  C.公开

  D.同股同价

  开始考试点击查看答案