商业银行开展个人理财业务的客户有(    )

试卷相关题目

• 1在个人理财业务中民事法律关系的主体包括（ ）。

  A.个人客户

  B.金融机构

  C.公司

  D.国家

  E.政府

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• 2理财师在工作中涉及的法律包括（ ）。

  A.《中华人民共和国合同法》

  B.《中华人民共和国商业银行法》

  C.《商业银行理财业务监督管理办法》

  D.《中华人民共和国民法总则》

  E.《证券投资基金销售管理办法》

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• 3商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚（ ）。

  A.未按规定进行风险揭示和信息披露的

  B.未建立相关风险管理制度和管理体系

  C.提供虚假的报表、报告等文件

  D.挪用单独管理的客户资产的

  E.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》经认定存在刚性兑付行为

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• 4按照《证券投资基金销售管理办法》，下列哪些机构可以作为基金代理销售的机构? ( )

  A.独立基金销售机构

  B.证券投资咨询机构

  C.商业银行

  D.信托公司

  E.证券公司

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• 5《民法总则》第五十八条规定，法人应当具备的条件有（ ）。

  A.依法成立

  B.有自己的财产或者经费

  C.有必要的财产和经费

  D.有自己的住所

  E.有自己的名称、组织机构

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