理财师在工作中涉及的法律包括（ ）。

试卷相关题目

• 1商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，由银行业监督管理机构依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定实施处罚（ ）。

  A.未按规定进行风险揭示和信息披露的

  B.未建立相关风险管理制度和管理体系

  C.提供虚假的报表、报告等文件

  D.挪用单独管理的客户资产的

  E.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》经认定存在刚性兑付行为

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• 2按照《证券投资基金销售管理办法》，下列哪些机构可以作为基金代理销售的机构? ( )

  A.独立基金销售机构

  B.证券投资咨询机构

  C.商业银行

  D.信托公司

  E.证券公司

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• 3《民法总则》第五十八条规定，法人应当具备的条件有（ ）。

  A.依法成立

  B.有自己的财产或者经费

  C.有必要的财产和经费

  D.有自己的住所

  E.有自己的名称、组织机构

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• 4境外个人经常项目项下非经营性结汇超过年度总额的，凭本人有效身份证件及（ ）证明材料在银行办理。

  A.就医支出：境内医院收费证明

  B.学习支出：境内学校收费证明

  C.其他：相关证明及支付凭证

  D.房租类支出：房屋管理部门登记的房屋租赁合同、发票或支付通知

  E.生活消费类支出：合同或发票

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• 5基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有( )情形。

  A.预测该基金的证券投资业绩

  B.登载相关单位的推荐性文字

  C.诋毁其他基金管理人

  D.违规承诺收益

  E.证监会规定禁止的其他情形

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• 6在个人理财业务中民事法律关系的主体包括（ ）。

  A.个人客户

  B.金融机构

  C.公司

  D.国家

  E.政府

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• 7商业银行开展个人理财业务的客户有(    )

  A.完全民事行为能力人C.无民事行为能力人

  B.限制民事行为能力人D.无民事行为能力人的法定代理人E.限制民事行为能力人的法定代理人

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