商业银行内部审计部门、内控管理职能部门承担内部控制监督检査的职责，业务部门不承担相应的监督职责。（ ）

试卷相关题目

• 1商业银行内部控制评价应当由监事会指定的部门组织实施，一般为内部控制牵头管理部 门。()

  A.正确

  B.错误

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• 2商业银行应尽可能将风险管理、内部审计等专业性强的职能外包给更加专业化的相关机构。( )

  A.正确

  B.错误

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• 3商业银行涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能可以外包。( )

  A.正确

  B.错误

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• 4商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、业务部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。（ ）

  A.正确

  B.错误

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• 5内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。（ ）。

  A.正确

  B.错误

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• 6髙级管理层、业务部门应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重 大损失承担管理责任。（）

  A.正确

  B.错误

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• 7银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系。（ )

  A.正确

  B.错误

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• 8银行业金融机构应建立与本机构业务量相匹配的从业人员管理信息系统。（ ）

  A.正确

  B.错误

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• 9商业银行董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解 决。（）

  A.正确

  B.错误

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• 10监管规则的出台要充分征求银行的意见，与此同时，银行要争取话语权，提出自己的意见和需求。（ ）

  A.正确

  B.错误

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