下列不属于商业银行内部控制保障措施的是（ ）。

试卷相关题目

• 1银行应建立健全外包管理制度，至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。

  A.每年

  B.每6个月

  C.每季度

  D.每月

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• 2在商业银行中，（ ）履行内部控制的监督职能。

  A.内部审计部门

  B.董事会

  C.高级管理层

  D.监事会

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• 3商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（ ）原则。

  A.有效性原则

  B.制衡性原则

  C.审慎性原则

  D.相匹配原则

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• 4商业银行应培育良好的企业内控文化，引导员工树立 、 ，提髙员工的职业道德水准，规范员工行为。（ ）

  A.合规意识；风险意识

  B.安全意识；全局意识

  C.防范意识；审慎意识

  D.道德意识；团结意识

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• 5商业银行应当健全完善内部控制保障体系，下列选项中不属于信息安全管理要求范围的 是().

  A.应加强对信息的安全控制和保密管理

  B.对各类信息实施分等级安全管理

  C.对信息系统访问实施权限管理

  D.确保信息的完整、连续、准确和可追溯

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• 6商业银行内部控制评价，应该至少（ ）开展一次。

  A.每月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年

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• 7商业银行年度内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年（ ）前报送国务院银行业监督管理部门或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。

  A.1月1日

  B.1月30日

  C.4月30日

  D.12月30日

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• 8内部控制是《银行业监督管理法》明确的一项重要的（ ）经营规则。

  A.审慎性

  B.合规性

  C.有效性

  D.指导性

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• 9银行业金融机构（ ）对从业人员的行为管理承担最终责任，培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化。

  A.董事会

  B.监事会

  C.高级管理层

  D.业务部门

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• 10诚实守信、保护客户利益、拒绝参与违法行为等属于商业银行在（ ）层面应当遵守的要求。

  A.法律

  B.职业规范和准则

  C.行政法规

  D.部门规章

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