在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是（ ）。

试卷相关题目

• 1内部控制的基本原则是为实现内部控制目标，在建立和实施内部控制过程中，都应遵循的具有 和 的要求。（ ）

  A.全面性；匹配性

  B.普遍性；指导性

  C.审慎性；制衡性

  D.合法性；有效性

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• 2《内部控制——整体框架》中明确的内部控制的三大目标不包括（ ）。

  A.财务报告的可靠性

  B.发展的效果和效率

  C.相关法律法规的遵循

  D.国家经济政策的要求

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• 3根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应遵循的基本原则是（）。

  A.全面性原则、适应性原则、独立性原则、融合发展原则

  B.全面性原则、审慎性原则、有效性原则、独立性原则

  C.全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则

  D.全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则

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• 4商业银行董事会应下设审计委员会，审计委员会负责人原则上应由（ ）担任。

  A.部委董事

  B.独立董事

  C.外部监事

  D.股东董事

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• 5根据《商业银行内部审计指引》，商业银行应配备充足的内部审计人员，原则上不得少于员工总数的（ ）。

  A.3%

  B.5%

  C.1%

  D.2%

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• 6商业银行应当健全完善内部控制保障体系，下列选项中不属于信息安全管理要求范围的 是().

  A.应加强对信息的安全控制和保密管理

  B.对各类信息实施分等级安全管理

  C.对信息系统访问实施权限管理

  D.确保信息的完整、连续、准确和可追溯

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• 7商业银行应培育良好的企业内控文化，引导员工树立 、 ，提髙员工的职业道德水准，规范员工行为。（ ）

  A.合规意识；风险意识

  B.安全意识；全局意识

  C.防范意识；审慎意识

  D.道德意识；团结意识

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• 8商业银行内部控制应当坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开办业务均应坚持内控优先，这体现了内部控制的（ ）原则。

  A.有效性原则

  B.制衡性原则

  C.审慎性原则

  D.相匹配原则

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• 9在商业银行中，（ ）履行内部控制的监督职能。

  A.内部审计部门

  B.董事会

  C.高级管理层

  D.监事会

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• 10银行应建立健全外包管理制度，至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。

  A.每年

  B.每6个月

  C.每季度

  D.每月

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