试卷相关题目
- 1金融机构的资产管理产品投资本机构、托管机构及其控股股东、实际控制人或者与 其有其他重大利害关系的公司发行或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易 的，应当（ ）。
A.事先取得证券交易所同意
B.事先报告中国证监会
C.建立健全内部审批机制和评估机制，并向投资者充分披露信息
D.事先取得资产托管机构同意
开始考试点击查看答案 - 2根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（ ）的，为固定权益类资产管理计划。
A.60%
B.80%
C.90%
D.70%
开始考试点击查看答案 - 3下列说法正确的是（ ）。
A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门 负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自 营席位变相自营、账外自营
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以 个人名义从自营账户中调入调出资金
D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他 业务的清算岗位担任
开始考试点击查看答案 - 4证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
开始考试点击查看答案 - 5证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ）开市前予以公告。
A.当日
B.次一交易日
C.T+2日
D.T+3日
开始考试点击查看答案 - 6因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。
A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣 告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
开始考试点击查看答案 - 7下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中，错误的是（ ）。
A.要求主办券商落实投资者适当性管理制度
B.明确主办券商尽职调查、持续督导
C.主办券商业务资格事前审批
D.主办券商在人员、技术上符合有关要求
开始考试点击查看答案 - 8在进行期货交易的中间介绍业务时，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网 站公开的信息不包括（ ）。
A.与期货公司的股权关系
B.期货公司期货保证金账户信息
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D.受托从事的介绍业务范围
开始考试点击查看答案 - 9下列关于私募基金子公司的说法中，错误的是（ ）。
A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司 网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、 高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子 公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
开始考试点击查看答案 - 10根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域 性股权市场自律管理要求的说法中，错误的是（ ）。
A.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
B.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚
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