股份公司将新售股票分售给除股东以外的本公司职员。这种股票私募发行方式属于（ ）。

试卷相关题目

• 1关于绿色债券的说法，正确的有（ ）。

  A.允许绿色债券面向机构投资者非公开发行

  B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

  C.资金专项用于绿色项目建设

  D.仅允许绿色投资基金发行

  E.不允许上市公司的子公司发行绿色债券

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• 2根据我闺《市场化银行侦券转股权专项侦券发行指引》，发行人可利用（ ）侦券资金补充运营资金。

  A.不超过发债规模70%的

  B.等于发债规模50%的

  C.等于发债规模60%的

  D.不超过发债规模40%的

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• 3发行人申请公开发行股票在科创板上市，须符合（ ）定位。

  A.服务三农

  B.面向经济主战场

  C.面向国家重大需求

  D.面向世界科技前沿

  E.面向小微企业

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• 4证券发行人及其承销商祚实施超额配售选择权时，应遵守（ ）等机构的相关规定。

  A.证券交易所

  B.证券投资基金协会

  C.中国证监会

  D.证券登记结算机构

  E.中国证券业协会

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• 5以下说法正确的有（ ）。

  A.首次公开发行股票不可网上、网下同时发行

  B.投资者可自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

  C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回 拨机制

  D.首次公开发行股票网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金

  E.首次公开发行股票在4亿股以上的，可在发行方案中采用超额配售选择权

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• 6交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场是（ ）。

  A.一级市场

  B.二级市场

  C.第三市场

  D.第四市场

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• 7关于第四市场特征的说法，正确的是（ ）。

  A.成交速度快

  B.券商必须参与

  C.交易成本高

  D.保密性差

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• 8信用经纪业务是投资银行融资功能与经纪业务相结合产生的，是其传统经纪业务的延伸。以下描述正确的有（ ）。

  A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

  B.投资银行对其所提供的信用资金不承担利率风险

  C.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

  D.投资银行提供信用的目的主要是方便客户

  E.投资银行在这项业务中扮演债务人和抵押权人的角色

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• 9根据2016年修订后的《证券账户业务指南》，一个投资者在同一市场最多可以申请开立的A股账户数世为（ ）个。

  A.1C.3

  B.2 D. 5

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• 10投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括（ ）。

  A.融资或称买空

  B.融资或称卖空

  C.融券或称卖空

  D.融券或称买空

  E.证券现货交易

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