试卷相关题目
- 1交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场是( )。
A.一级市场
B.二级市场
C.第三市场
D.第四市场
开始考试点击查看答案 - 2股份公司将新售股票分售给除股东以外的本公司职员。这种股票私募发行方式属于( )。
A.公司分摊
B.股东分摊
C.关联分摊
D.第三者分摊
开始考试点击查看答案 - 3关于绿色债券的说法,正确的有( )。
A.允许绿色债券面向机构投资者非公开发行
B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制
C.资金专项用于绿色项目建设
D.仅允许绿色投资基金发行
E.不允许上市公司的子公司发行绿色债券
开始考试点击查看答案 - 4根据我闺《市场化银行侦券转股权专项侦券发行指引》,发行人可利用( )侦券资金补充运营资金。
A.不超过发债规模70%的
B.等于发债规模50%的
C.等于发债规模60%的
D.不超过发债规模40%的
开始考试点击查看答案 - 5发行人申请公开发行股票在科创板上市,须符合( )定位。
A.服务三农
B.面向经济主战场
C.面向国家重大需求
D.面向世界科技前沿
E.面向小微企业
开始考试点击查看答案 - 6信用经纪业务是投资银行融资功能与经纪业务相结合产生的,是其传统经纪业务的延伸。以下描述正确的有( )。
A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户
B.投资银行对其所提供的信用资金不承担利率风险
C.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
D.投资银行提供信用的目的主要是方便客户
E.投资银行在这项业务中扮演债务人和抵押权人的角色
开始考试点击查看答案 - 7根据2016年修订后的《证券账户业务指南》,一个投资者在同一市场最多可以申请开立的A股账户数世为( )个。
A.1C.3
B.2 D. 5
开始考试点击查看答案 - 8投资银行从事证券信用经纪业务,主要包括( )。
A.融资或称买空
B.融资或称卖空
C.融券或称卖空
D.融券或称买空
E.证券现货交易
开始考试点击查看答案 - 9在资本市场中,由投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的业务有( )。
A.证券存管业务
B.证券交割业务
C.证券清算业务
D.融券业务
E.融资业务
开始考试点击查看答案 - 10我国证券交易市场幵盘价遵照的竞价原理是( )竞价。
A.时间
B.连续
C.协商
D.集合
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