证券发行人及其承销商祚实施超额配售选择权时，应遵守（ ）等机构的相关规定。

试卷相关题目

• 1以下说法正确的有（ ）。

  A.首次公开发行股票不可网上、网下同时发行

  B.投资者可自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与

  C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回 拨机制

  D.首次公开发行股票网下和网上投资者在申购时无须缴付申购资金

  E.首次公开发行股票在4亿股以上的，可在发行方案中采用超额配售选择权

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• 2首次公开发行股票，采用（ ）方式，承销商有较大的定价和分配销售新股的主动权。

  A.簿记

  B.竞价

  C.拍卖

  D.固定价格

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• 3当投资银行帮助基金发行人向投资者发饵收益凭证时，投资银行在基金运行中承担基金的（ ）角色。

  A.发起人

  B.管理者

  C.托管人

  D.承销人

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• 4投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份

  A.做市商

  B.承销商

  C.经纪商

  D.自营商

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• 5在股票市场的保证金交易中，投资银行以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票。这种交易方式体现了投资银行的（ ）功能。

  A.风险中介

  B.期限中介

  C.流动性中介

  D.信息中介

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• 6发行人申请公开发行股票在科创板上市，须符合（ ）定位。

  A.服务三农

  B.面向经济主战场

  C.面向国家重大需求

  D.面向世界科技前沿

  E.面向小微企业

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• 7根据我闺《市场化银行侦券转股权专项侦券发行指引》，发行人可利用（ ）侦券资金补充运营资金。

  A.不超过发债规模70%的

  B.等于发债规模50%的

  C.等于发债规模60%的

  D.不超过发债规模40%的

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• 8关于绿色债券的说法，正确的有（ ）。

  A.允许绿色债券面向机构投资者非公开发行

  B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

  C.资金专项用于绿色项目建设

  D.仅允许绿色投资基金发行

  E.不允许上市公司的子公司发行绿色债券

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• 9股份公司将新售股票分售给除股东以外的本公司职员。这种股票私募发行方式属于（ ）。

  A.公司分摊

  B.股东分摊

  C.关联分摊

  D.第三者分摊

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• 10交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场是（ ）。

  A.一级市场

  B.二级市场

  C.第三市场

  D.第四市场

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